案例：某施工單位具備施工總承包一級(jí)資質(zhì)，并以施工總承包的方式承擔(dān)某工程的全部施工任務(wù)。在合同履行過(guò)程中，發(fā)包人發(fā)現(xiàn)該總承包單位不具備該工程部分專業(yè)工程的專業(yè)承包資質(zhì)。

問(wèn)：該總承包單位的承包范圍能否包含該專業(yè)工程？總承包單位能否對(duì)該專業(yè)工程自行施工？

觀點(diǎn)一：該施工總承包單位不具備專業(yè)工程的施工資質(zhì)。因此，承包范圍不能包含該專業(yè)工程，更不能對(duì)該專業(yè)工程自行施工。

觀點(diǎn)二：該施工總承包單位具有總承包資質(zhì)，承包范圍可以包含該專業(yè)工程。但因其不具有專業(yè)承包資質(zhì)，必須將該專業(yè)工程依法分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)。

觀點(diǎn)三：該施工總承包單位具有總承包資質(zhì)，承包范圍可以包含該專業(yè)工程，也可對(duì)該專業(yè)工程自行施工。

我國(guó)實(shí)行建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理，對(duì)建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)作出了嚴(yán)格的規(guī)定，要求施工企業(yè)必須具備相應(yīng)的施工資質(zhì)。施工企業(yè)不得跨越資質(zhì)等級(jí)、不得超越資質(zhì)范圍承攬工程，更不允許無(wú)資質(zhì)承攬工程。建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定的主要依據(jù)是《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》（建市〔2014〕159號(hào)），該規(guī)定對(duì)總承包資質(zhì)及專業(yè)承包資質(zhì)的申請(qǐng)條件及適用范圍均作出了明確的規(guī)定。

《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》（建市〔2014〕159號(hào)）關(guān)于資質(zhì)分類及申請(qǐng)的基本條件規(guī)定如下：

一、資質(zhì)分類。建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專業(yè)承包和施工勞務(wù)三個(gè)序列。其中，施工總承包序列設(shè)有 12個(gè)類別，一般分為 4 個(gè)等級(jí)(特級(jí)、一級(jí)、二級(jí)、三級(jí) )；專業(yè)承包序列設(shè)有 36 個(gè)類別，一般分為 3 個(gè)等級(jí)(一級(jí)、二級(jí)、三級(jí) )；施工勞務(wù)序列不分類別和等級(jí)。

二、基本條件。具有法人資格的企業(yè)申請(qǐng)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)應(yīng)具備下列基本條件: (一)具有滿足本標(biāo)準(zhǔn)要求的資產(chǎn)；(二)具有滿足本標(biāo)準(zhǔn)要求的注冊(cè)建造師及其他注冊(cè)人員、工程技術(shù)人員、施工現(xiàn)場(chǎng)管理人員和技術(shù)工人；(三)具有滿足本標(biāo)準(zhǔn)要求的工程業(yè)績(jī)；(四)具有必要的技術(shù)裝備。

根據(jù)上述規(guī)定，并結(jié)合實(shí)踐，筆者對(duì)施工總承包資質(zhì)與專業(yè)承包資質(zhì)的關(guān)系作出如下梳理：

（一）施工總承包資質(zhì)與專業(yè)承包資質(zhì)均可單獨(dú)存在

根據(jù)上述規(guī)定，可以看出施工總承包資質(zhì)與專業(yè)承包資質(zhì)是并行存在的，且資質(zhì)申請(qǐng)的條件主要是關(guān)于資產(chǎn)、人員、技術(shù)、裝備等方面的要求，只要符合要求即可申請(qǐng)相應(yīng)資質(zhì)。因此，一家企業(yè)可以同時(shí)擁有多種類別的施工總承包資質(zhì)，也可以同時(shí)擁有多種類別的專業(yè)承包資質(zhì)。各類別資質(zhì)之間為并列關(guān)系，互不沖突，但同一類別的資質(zhì)以最新取得的資質(zhì)等級(jí)為準(zhǔn)。

（二）施工總承包資質(zhì)不包含各專業(yè)承包資質(zhì)

在同一類別資質(zhì)下，取得施工總承包資質(zhì)是否必然包含該類別的各專業(yè)承包資質(zhì)？答案是否定的。但取得施工總承包資質(zhì)的，其一定具備對(duì)主體工程施工的能力，即具有總承包資質(zhì)的視同具備與承擔(dān)主體工作相當(dāng)?shù)馁Y質(zhì)。

（三）兩種資質(zhì)的承包范圍

具有施工總承包資質(zhì)的企業(yè)，即使不具備專業(yè)承包資質(zhì)，仍然可以以總承包方式承包該工程中的全部施工任務(wù)（含專業(yè)工程），也可以自行施工，但僅具有總承包資質(zhì)的企業(yè)不得單獨(dú)承接某個(gè)專項(xiàng)工程。僅具備專業(yè)承包資質(zhì)的企業(yè)不得以總承包的方式承接工程，只能單獨(dú)承包與資質(zhì)相適應(yīng)的工程。

實(shí)踐中，在單一的專業(yè)工程發(fā)承包模式下，施工單位根據(jù)其具有的專業(yè)承包資質(zhì)在資質(zhì)范圍內(nèi)承攬相應(yīng)的專業(yè)工程，通常表現(xiàn)為一對(duì)一，即專業(yè)工程所需要的資質(zhì)與企業(yè)具有的資質(zhì)一一對(duì)應(yīng)，此種模式下很容易區(qū)分，也不會(huì)產(chǎn)生爭(zhēng)議。但在總承包模式下，施工總承包單位是否必須具備所有專業(yè)工程的專業(yè)承包資質(zhì)存在較大爭(zhēng)議。

（一）第一種觀點(diǎn)認(rèn)為：

施工總承包不一定是承包全部工程內(nèi)容，而應(yīng)由施工單位在其專業(yè)承包資質(zhì)范圍內(nèi)承接。對(duì)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)格的角度進(jìn)行理解，即資質(zhì)與工程應(yīng)當(dāng)相對(duì)應(yīng)，不具備相應(yīng)資質(zhì)的，視為不具備相應(yīng)的施工能力。如允許無(wú)相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)進(jìn)行施工，建筑質(zhì)量無(wú)法得到保障，存在極大的安全隱患。之所以設(shè)立專業(yè)承包資質(zhì)，是因?yàn)榭偝邪Y質(zhì)并不包含專業(yè)工程的施工資質(zhì)，不具備專業(yè)的施工資質(zhì)，也就不能承接該專項(xiàng)工程，更不能進(jìn)行施工。

根據(jù)《建筑法》第二十六條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第二十五條的規(guī)定，施工單位應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)資質(zhì)證書，并在資質(zhì)證書許可范圍內(nèi)承攬工程。如允許不具備專業(yè)承包資質(zhì)的施工總承包單位承攬?jiān)搶I(yè)工程，顯然違法了上述規(guī)定。

因此，施工總承包單位只能承包具備相應(yīng)專業(yè)承包資質(zhì)的工程，對(duì)于無(wú)專業(yè)承包資質(zhì)的工程則不能承包。

（二）第二種觀點(diǎn)認(rèn)為：

施工總承包，即對(duì)該項(xiàng)工程的全部施工任務(wù)進(jìn)行承包，雖然施工總承包單位不具備專業(yè)承包資質(zhì)，但施工單位具備與工程規(guī)模相應(yīng)的施工總承包資質(zhì)。總承包單位的工作不僅是施工，還要對(duì)項(xiàng)目的整體進(jìn)度、質(zhì)量、安全等內(nèi)容進(jìn)行控制。企業(yè)在申請(qǐng)施工總承包資質(zhì)時(shí)，需要提供相應(yīng)的業(yè)績(jī)及技術(shù)、人員等證明文件，具有總承包資質(zhì)的施工總承包單位具備對(duì)該工程的管理能力。因此，將該工程的全部?jī)?nèi)容發(fā)包給總承包單位是合法、合理的。但我國(guó)實(shí)行嚴(yán)格的資質(zhì)管理，要求施工單位應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)資質(zhì)，因總承包單位沒(méi)有該分項(xiàng)工程的專業(yè)承包資質(zhì)，其應(yīng)當(dāng)將該專業(yè)工程依法分包給具備相應(yīng)施工資質(zhì)的企業(yè)，從而滿足了關(guān)于施工企業(yè)資質(zhì)管理的規(guī)定。

總承包單位可以承包該工程范圍內(nèi)的全部工程，理由如下：

1.施工總承包單位需對(duì)工程的質(zhì)量、安全等事項(xiàng)負(fù)責(zé)

《建筑法》第四十五條、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第二十四條、第三十八條均對(duì)施工安全作出規(guī)定，要求施工總承包單位對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全負(fù)總責(zé)，分包單位應(yīng)當(dāng)服從總承包單位對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全生產(chǎn)管理?！督ㄖā返谖迨鍡l、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第二十六條均對(duì)工程質(zhì)量責(zé)任作出規(guī)定， 建設(shè)工程實(shí)行總承包的，總承包單位應(yīng)當(dāng)對(duì)全部建設(shè)工程質(zhì)量負(fù)責(zé)。

根據(jù)上述規(guī)定，施工總承包單位應(yīng)當(dāng)對(duì)整體工程的質(zhì)量及安全負(fù)責(zé)，總承包單位負(fù)責(zé)的前提是總承包單位承接了全部工程。如果發(fā)包人將專業(yè)工程另行發(fā)包，則總承包單位與專業(yè)工程承包人之間并無(wú)合同關(guān)系，總承包單位對(duì)專業(yè)工程承包人的配合及管理存在諸多不便，會(huì)導(dǎo)致施工效率降低，甚至因?yàn)榕浜喜坏轿?，?dǎo)致工程發(fā)生質(zhì)量問(wèn)題及安全事故。

2.施工總承包單位對(duì)工程的整體控制力更強(qiáng)

施工總承包單位對(duì)工程的關(guān)鍵性工作必須自行施工，工程的關(guān)鍵性工作決定了工程的整體進(jìn)度及質(zhì)量。附屬工程、專業(yè)工程均附屬于主體工程，其施工進(jìn)度、施工安排等需與主體工程緊密結(jié)合。具備總承包資質(zhì)的企業(yè)具備該類工程的相應(yīng)管理能力，由總承包單位對(duì)其分包的專業(yè)工程進(jìn)行管理，更利于工程的整體控制。

3.對(duì)不具備專業(yè)承包資質(zhì)的工程應(yīng)依法分包

《建筑法》第二十九條規(guī)定："建筑工程總承包單位可以將承包工程中的部分工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的分包單位；但是，除總承包合同中約定的分包外，必須經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可。施工總承包的，建筑工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由總承包單位自行完成。"

根據(jù)上述規(guī)定，因總承包單位不具備專業(yè)承包資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)將專業(yè)工程依法分包給具有相應(yīng)施工資質(zhì)的企業(yè)，從而實(shí)現(xiàn)了所有工程均由具有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)施工。

（三）第三種觀點(diǎn)認(rèn)為：

在法律適用方面，同意第二種觀點(diǎn)的意見(jiàn)，之所以與第二種觀點(diǎn)產(chǎn)生不同結(jié)論，主要是對(duì)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》（建市〔2014〕159號(hào)）的理解不同。筆者更認(rèn)可第三種觀點(diǎn)。

《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定："施工總承包工程應(yīng)由取得相應(yīng)施工總承包資質(zhì)的企業(yè)承擔(dān)。取得施工總承包資質(zhì)的企業(yè)可以對(duì)所承接的施工總承包工程內(nèi)各專業(yè)工程全部自行施工，也可以將專業(yè)工程依法進(jìn)行分包。對(duì)設(shè)有資質(zhì)的專業(yè)工程 進(jìn)行分包時(shí)，應(yīng)分包給具有相應(yīng)專業(yè)承包資質(zhì)的企業(yè)。施工總承包企業(yè)將勞務(wù)作業(yè)分包時(shí)，應(yīng)分包給具有施工勞務(wù)資質(zhì)的企業(yè)。"對(duì)于該文件中"取得施工總承包資質(zhì)的企業(yè)可以對(duì)所承接的施工總承包工程內(nèi)各專業(yè)工程全部自行施工，也可以將專業(yè)工程依法進(jìn)行分包"該如何理解？第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，總承包工程內(nèi)各專業(yè)工程即指本工程的全部施工內(nèi)容。

四川省交通運(yùn)輸廳曾向交通運(yùn)輸部發(fā)出《關(guān)于公路工程總承包特級(jí)施工企業(yè)承包范圍有關(guān)問(wèn)題的請(qǐng)示》（川交〔2016〕10號(hào)），交通運(yùn)輸部作出《關(guān)于公路工程總承包特級(jí)企業(yè)承包范圍有關(guān)問(wèn)題的復(fù)函》（交辦公路〔2016〕1028號(hào)）。該復(fù)函依據(jù)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》"三、業(yè)務(wù)范圍"中的規(guī)定，作出解答："公路工程施工總承包特級(jí)企業(yè)可以以施工總承包方式承擔(dān)總承包工程內(nèi)各專業(yè)工程，同時(shí)為確保公路建設(shè)項(xiàng)目的工程質(zhì)量和安全，按照招標(biāo)投標(biāo)法有關(guān)法規(guī)和規(guī)章要求，總承包單位自行施工各專業(yè)工程的，應(yīng)具備承擔(dān)具體專業(yè)工程的人員、業(yè)績(jī)、裝備等能力和條件；總承包單位將設(shè)有資質(zhì)的專業(yè)工程進(jìn)行分包的，分包單位應(yīng)具有相應(yīng)專業(yè)承包資質(zhì)。"

根據(jù)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定及交通運(yùn)輸部的答復(fù)，總承包單位承擔(dān)工程范圍內(nèi)的全部施工任務(wù)是合法的，該規(guī)定也符合工程管理的需求，且更為合理化。首先，施工企業(yè)在申請(qǐng)相應(yīng)總承包資質(zhì)時(shí)，已經(jīng)提交了相關(guān)業(yè)績(jī)、人員、技術(shù)、設(shè)備等資料，該等資料證明施工單位具有與工程相應(yīng)的施工能力及管理能力。其次，總承包單位承接的工程，對(duì)于其關(guān)鍵性工作是不能轉(zhuǎn)包、分包的，必須自行施工。專業(yè)工程一般為附屬工程，對(duì)主體工程起輔助作用。如果總承包單位具備相應(yīng)的施工能力，應(yīng)當(dāng)允許其自行施工。如果其不具有相應(yīng)施工能力的，或總承包單位不愿施工的，可以依法分包。

因此，施工總承包單位的承包范圍可以包含其不具備專業(yè)承包資質(zhì)的專業(yè)工程，具備承擔(dān)該專業(yè)工程的人員、業(yè)績(jī)、裝備等能力和條件時(shí)，可以對(duì)該專業(yè)工程自行施工。